山東省國家知識產(chǎn)權保護中心

專利預審服務管理辦法（試行）

第一章  總則

第一條 為更好發(fā)揮專利預審服務對山東省知識產(chǎn)權工作的促進作用，推進知識產(chǎn)權領域誠信體系建設，提升山東省國家知識產(chǎn)權保護中心（以下簡稱“山東保護中心”）專利預審服務質(zhì)量和效率，根據(jù)《關于開展知識產(chǎn)權快速協(xié)同保護工作的通知》（國知發(fā)管字〔2016〕92號）、《知識產(chǎn)權保護中心和快速維權中心管理辦法》（國知辦發(fā)保字〔2023〕49號）、《專利申請預審業(yè)務管理辦法（試行）》（國知辦發(fā)辦字〔2023〕25號）、《規(guī)范申請專利行為的規(guī)定》（國家知識產(chǎn)權局令第77號）、《專利領域嚴重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法（試行）》（國知發(fā)保字〔2019〕52號）、《市場監(jiān)督管理嚴重違法失信名單管理辦法》（國家市場監(jiān)督管理總局令第44號）、《專利、商標代理行業(yè)違法違規(guī)行為協(xié)同治理辦法》（國知辦發(fā)運字〔2021〕31號）、《專利代理管理辦法》（國家市場監(jiān)督管理總局令第6號）、《山東省市場監(jiān)督管理局關于印發(fā)山東省知識產(chǎn)權領域信用風險分類管理辦法（試行）的通知》（魯市監(jiān)知保規(guī)字〔2023〕1號）等文件要求，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于山東保護中心對國家知識產(chǎn)權局批復產(chǎn)業(yè)領域的專利申請開展預審服務和管理工作。

第三條 本辦法所稱備案主體是指通過山東保護中心備案審核，并經(jīng)國家知識產(chǎn)權局核準備案的企事業(yè)單位等創(chuàng)新主體。

本辦法所稱代理機構是指經(jīng)國家知識產(chǎn)權局批準設立，并經(jīng)山東保護中心登記開展專利預審代理服務的機構。

備案主體可自行向山東保護中心提交專利預審申請，也可委托代理機構辦理預審相關業(yè)務。

第四條 本辦法所稱專利預審是指備案主體向國家知識產(chǎn)權局提交專利申請之前，由山東保護中心對專利申請文件進行的預先審查服務。專利預審服務不收取任何費用。

第五條 專利預審服務遵循“公平公正，主體自愿，優(yōu)質(zhì)高效，規(guī)范有序”的原則。

專利預審服務堅持高質(zhì)量導向，引導備案主體擇優(yōu)篩選高質(zhì)量專利提交預審申請，支持高質(zhì)量專利申請進入國家知識產(chǎn)權局專利快速審查通道，從源頭推動重點產(chǎn)業(yè)專利申請質(zhì)量提升。山東保護中心作出的預審結論不影響備案主體申請專利的合法權益。

第二章  專利預審備案管理

第六條 山東保護中心加大宣傳培訓力度，對省內(nèi)屬于國家知識產(chǎn)權局批復產(chǎn)業(yè)領域內(nèi)創(chuàng)新實力強、專利質(zhì)量好、專利工作誠信度高的企事業(yè)單位進行主體備案及動態(tài)管理。

第七條 申請主體備案，應符合以下條件：

（一）登記注冊地在山東省行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)、高校及科研院所等企事業(yè)單位；

（二）生產(chǎn)、研發(fā)或經(jīng)營方向?qū)儆趪抑R產(chǎn)權局批復的產(chǎn)業(yè)領域，且具有自主研發(fā)能力；

（三）具有良好的知識產(chǎn)權工作基礎，原則上擁有一件及以上由備案主體作為第一申請人申請并已獲得授權的有效發(fā)明專利，特殊情況應提交相關說明及證明材料；

（四）無惡意專利侵權、非正常申請專利、騙取專利資助等知識產(chǎn)權領域失信行為或其他不良信用記錄。

第八條 申請主體備案，通過山東保護中心預審管理平臺注冊賬號、提交備案申請及以下材料：

（一）《山東省國家知識產(chǎn)權保護中心專利快速預審服務備案申請表》（加蓋公章）；

（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件或事業(yè)單位法人證書復印件（加蓋公章）；

（三）上一年度財務報表中涉及研發(fā)投入證明材料，特殊情況應提交相關說明及證明材料（加蓋公章）；

（四）在職研發(fā)人員情況簡介和繳納社保信息材料（加蓋公章）；

（五）單位聯(lián)系人姓名、身份證號、郵箱、電話等的材料（加蓋公章）；

（六）創(chuàng)新主體認為有必要提交的證明材料，包括但不限于：專利申請及授權情況，獲得政府部門及認證機構認定的各類資質(zhì)、榮譽等，知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化運用情況等（加蓋公章）；

（七）材料真實性承諾書（加蓋公章）（詳見附件1）；

（八）其他證明材料。

第九條 根據(jù)申請備案主體累計有效專利數(shù)量，近三年的專利申請及授權量，專利運用、保護及管理情況，研發(fā)創(chuàng)新能力及資質(zhì)，信用記錄等情況，山東保護中心組織開展申請備案主體綜合評估，提出擬備案名單，提請國家知識產(chǎn)權局復核。根據(jù)國家知識產(chǎn)權局核準結果，定期公布備案主體名單。

第十條 備案主體應保證單位名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、聯(lián)系方式等信息的規(guī)范性、準確性。單位名稱發(fā)生變更的，應及時變更備案信息，在辦理專利預審相關業(yè)務前，提交變更后的備案申請材料、登記機關出具的變更證明等材料，相關材料須加蓋公章。其他信息發(fā)生變更的，備案主體應于七日內(nèi)在平臺及時更新。備案主體應當妥善保存預審管理平臺賬號信息。

第三章  代理機構登記管理

第十一條 代理機構實行登記管理。山東保護中心對誠信守法、代理質(zhì)量好，服務水平高的代理機構予以登記。

第十二條 山東保護中心依申請開展登記工作，申請登記應符合以下條件：

（一）經(jīng)國家知識產(chǎn)權局批準設立的具有專利代理資格的律師事務所或?qū)＠頇C構等；

（二）在國家知識產(chǎn)權局“專利代理管理系統(tǒng)”中狀態(tài)為“正?！?；

（三）近三年內(nèi)無違反《專利代理條例》等有關規(guī)定的行為，沒有被列入國家知識產(chǎn)權局及市場監(jiān)管部門確定的經(jīng)營異常名錄；

（四）無專利代理違法、專利代理師資格證書掛靠、代理非正常專利申請、提供虛假材料、騙取專利資助、惡意侵犯知識產(chǎn)權等知識產(chǎn)權領域失信行為或其他不良信用記錄。

第十三條 代理機構在預審管理平臺進行登記申請，需提交以下材料并承諾真實有效：

（一）《山東省國家知識產(chǎn)權保護中心專利代理機構登記申請表》（加蓋公章）；

（二）營業(yè)執(zhí)照復印件及專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證復印件（加蓋公章）；

（三）法定代表人身份證復印件（加蓋公章）；

（四）材料真實性承諾書（加蓋公章）；

（五）要求提供的其他證明材料。

相關信息發(fā)生變更的，參照本辦法第十條執(zhí)行。

第四章  專利預審服務管理

第十四條 備案主體及代理機構應遵守專利預審服務相關管理規(guī)定，積極配合專利預審服務工作，及時跟進專利預審服務事項管理。

第十五條 備案主體及代理機構要自覺遵守各級知識產(chǎn)權行政管理部門關于信用建設、知識產(chǎn)權管理等相關規(guī)定。

第十六條 備案主體及代理機構要自覺遵守《山東省國家知識產(chǎn)權保護中心專利申請快速預審服務承諾書（試行）》（以下簡稱《承諾書》）和《山東省國家知識產(chǎn)權保護中心專利申請快速預審服務申請須知（試行）》（以下簡稱《申請須知》）的規(guī)定，以及山東保護中心關于專利申請及預審的政策要求，不存在本辦法“負面行為清單”（詳見附件2）中規(guī)定的情形。

第十七條 備案主體及代理機構要保證所提供的材料真實有效，包括但不限于備案或登記申請材料、專利預審申請材料、預審文件自檢表（詳見附件3）、著錄項目變更證明材料、生產(chǎn)研發(fā)能力及共同研發(fā)證明材料等。

第十八條 備案主體及代理機構應按要求規(guī)范各階段操作流程，包括但不限于及時答復預審意見、按時提交申請?zhí)?、及時辦理登記手續(xù)、主動做好專利權轉(zhuǎn)讓報備等。

第五章  信用管理

第十九條 山東保護中心對備案主體及代理機構開展動態(tài)監(jiān)測和信用分級分類管理，根據(jù)年度專利預審申請數(shù)量及質(zhì)量情況、配合審查情況、負面行為情況、信用記錄情況等進行評估，作為預審服務規(guī)范化管理、采取動態(tài)管理措施及向有關部門或單位呈報線索的依據(jù)。

第二十條 山東保護中心按照知識產(chǎn)權領域信用體系建設相關要求，持續(xù)開展信用分級分類監(jiān)管應用，建立與有關部門或單位間的信用信息互通機制，根據(jù)相關職能部門開展的知識產(chǎn)權信用評價工作結果，對備案主體及代理機構實行動態(tài)管理，規(guī)范專利預審服務相關行為。

根據(jù)《山東省知識產(chǎn)權領域信用風險分類管理辦法（試行）》的有關規(guī)定，被評為D類的市場主體，在確定其專利預審資格時嚴格審查，視情不給予或取消相關資格。

第二十一條 山東保護中心建立“負面行為清單”制度，并根據(jù)實際工作需要，不定期調(diào)整“負面行為清單”。

第二十二條 對違反各級知識產(chǎn)權管理部門相關規(guī)定、違反本辦法專利預審有關要求，存在“負面行為清單”所列負面行為的備案主體或代理機構，采取相應的管理措施，包括約談、暫停服務、取消備案資格或登記資格。

第二十三條 備案主體或代理機構存在“負面行為清單”所列第一類負面行為之一的，予以約談。

第二十四條 備案主體或代理機構受到兩次及以上約談處理或存在“負面行為清單”所列第二類負面行為之一的，山東保護中心將對其暫停專利預審服務半年以上。

期滿且相關情形不存在后，備案主體或代理機構可書面申請恢復專利預審服務。

第二十五條 備案主體或代理機構存在以下情形之一的，取消備案資格或登記資格，且在三年內(nèi)不再受理備案或登記申請：

（一）存在“負面行為清單”所列第三類負面行為之一的；

（二）因本辦法第二十四條規(guī)定被暫停專利預審服務，期滿后仍存在“負面行為清單”所列負面行為的；

（三）存在有關部門或單位認定的嚴重失信行為或知識產(chǎn)權領域失信行為的，視同屬于“負面行為清單”中的負面行為，屢次發(fā)生或情節(jié)嚴重的；

（四）其他違反相關規(guī)定或嚴重擾亂預審工作秩序的。

期滿且相關情形不存在后，備案主體或代理機構可書面申請重新備案或登記。

第二十六條 備案主體或代理機構被認定存在負面行為或被取消備案資格或登記資格的，應告知其相關事實、依據(jù)及管理措施。備案主體或代理機構如有異議，可在收到通知之日起七日內(nèi)向山東保護中心提出異議并提供證明材料，異議成立的，取消處理結果；異議不成立的，維持原處理結果。

第六章  附則

第二十七條 本辦法由山東省國家知識產(chǎn)權保護中心負責解釋。

第二十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行，《山東省國家知識產(chǎn)權保護中心專利快速預審服務備案管理辦法（試行）》《山東省國家知識產(chǎn)權保護中心備案主體及代理機構管理辦法（修訂）》同時廢止。

山東省國家知識產(chǎn)權保護中心    

  2024年11月18日